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1、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求2、证券从业资格考试题库哪里有？3、什么是证券隔离墙制度？它的具体内容是什么？

按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求

答一、全面性原则

(资料图)

即内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。信息隔离墙应覆盖所有公司与客户、不同客户之间存在利益冲突的业务领域_

根据《基本规范》，全面性原则是指内部控制应当贯穿决策、执行和监督的全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项，实现全过程、全员性控制，不存在内部控制空白点。在这里，《基本规范》特别强调了内部控制全面、全员、全过程控制的思想。

二、最小化原则

受保护的敏感拆明信息只能在一定范围内被共享，履行工作职责和职能的安全主体，在法律和相关安全策略允许的前提下，为满足工作需要。仅被授予其访问信息的适当权限，称为最小化原则。敏感信息的。知情权”一定要加以限制，基核是在“满足工作需要”前提下的一种限制性开放。可以将最小化原则细分为知所必须(need to know)和用所必须(need协峨)的原则。

三、客户利益优先原则

当公司利益与客户利益发生重大冲突时_应优先考虑客户合法利益_

四、公平处理原则

当客户间利益存在或发生冲突时_应遵循公平原则审慎处理。

资料拓展：

企业建立与实施内部控制，应当遵循下列原则：

（1）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。

（2）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。

（3）制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。

（4）适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。

（5）成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与旅锋告预期效益，以适当的成本实现有效控制。

国有企业贯彻实施全面性原则应采取的措施_

（1）建立现代企业制度，完善法人治理结构（2）结合企业实际情况制定内部控制体系。

（3）完善激励机制，提高员工素质

（4）重视发挥内部审计监督职能

证券从业资格考试题库哪里有？

答证券从业资格考试题库题目之一：

1.根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，在信息隔离墙制度建立和执行方面，以轮升下具体职责分工错误的是（）。

A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

【答案】D

【解析】D项，根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

证券从业资格考试题库题目之二：

2.公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）。

A.对其公司债券交易做退市风险警示

B.暂停其公司债券上市交易

C.终止其公司债券上市交易

D.对其公司债券交易做特别处理

【答案】B

【解析】公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：①公司有重大违法行为；②

公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件；③发行公司债券所募集则知的资金不按照核准的用途使用；④未按照公司债券募集办法履行义务；⑤公司最近两年连续亏损。

证券从业资格考试题库题目之三：

3.在（），与内幕信息知情人员联络、接触，从事或明示、暗示他人从事与该内幕信息相关的证券交易，交易行为异常且无正当理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。

A.内幕信息在证监会指定报刊披露后

B.内幕信息在证监会指定网站披露后

C.内幕信息敏感期内

D.内幕信息尚未形成时

【答案】C

【解析】根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条，①利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的；②内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的。

证券从业资格考试题库题目之四：

4.下列关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中，错误的是（）。

A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易

B.证券公司不得为客户开立假名账户

C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户

D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件孙桐消进行核对并登记

【答案】C

【解析】C项，证券公司不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。

证券从业资格考试题库题目之五：

5.下列关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。

A.证券公司不得挪用客户交易结算资金

B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产

C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用

D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

【答案】C

【解析】C项，根据《证券公司监督管理条例》和《证券法》，证券公司不得侵犯客户的合法权益，不得挪用客户托管在公司的证券。

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什么是证券隔离墙制度？它的具体内容是什么？

答证券隔离墙制度是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息（以下统称“敏感信息”）的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。主要包括证券公司管理敏感信息的需知原则、防止敏感信息不当流动和使用的保密措施、证券公司工作人员的保密义务、跨墙管理制度等等。

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》

第二条 本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息（以下统称“敏感信息”）的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。

前款所称内幕信息和未公开信息的定义适用《证券法》及《刑法》的规定。

第三条 证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。

证券公司聘用外部服务商的，应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。

第四条 证券公司应当将信息隔离枝团芹墙制度纳入公司内部控制机制，采取有效措施，健全业务管理流程，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄漏和使用敏猛毕感信息的行为进行责任追究。

证券公司应当定期评价信息隔离墙制度的有效性，并根据情况的变化及时调整和完善。

第五条 证券公司应当明确董事会、管理层、各部门、分支机构和工作人员在信息隔离墙制度建立和执行方面的职责。

扩展资料：

国际上通行的信息隔离墙制度主要设置在证券公司投资银行业务与其他业务之间，目的在于控制内幕信息的不当流动，防范内幕交易。

《证券公司信息隔离墙制度指引》将信息隔离墙的适用范围扩展到证券公司相互存在利益冲突的各项业务，目的在于控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易和管理利益冲突。敏感信息也不再局限于内幕信息，而且包括可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。

《证券公司信息隔离墙制度指引》特别规定了证券公司各业务部门或亮之间可以开展业务合作，但不得违反信息隔离墙制度的规定。

参考资料来源：百度百科——证券公司信息隔离墙制度指引