近日，证监会公布了2023年度证券公司“白名单”，共有31家券商入榜。与上一期2022年6月发布的白名单相比，今年的入榜券商数量增加1家，新晋上榜东方证券、东方财富、国联证券、财通证券和西部证券5家券商，同时另有4家券商因暂不符合标准被调出。

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证监会公布2023年券商“白名单”

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证监会近日消息，2023年度证券公司“白名单”已正式公布。据名单显示，今年共有31家券商被纳入监管白名单，较去年新增1家。其中，“三中一华”的中信证券股份有限公司（证券简称：中信证券；证券代码：600030.SH）、中信建投证券股份有限公司（证券简称：中信建投；证券代码：601066.SH）、中国国际金融股份有限公司（证券简称：中金公司；证券代码：601995.SH）和华泰证券股份有限公司（证券简称：华泰证券；证券代码：601688.SH）均榜上有名。

同时，白名单还包括如国泰君安证券股份有限公司（证券简称：国泰君安；证券代码：601211.SH）、申万宏源证券有限公司（证券简称：申万宏源；证券代码：000166.SZ）等老牌券商；亦包括如兴业证券股份有限公司（证券简称：兴业证券；证券代码：601377.SH）、华鑫证券股份有限公司等特色券商；还包括如高盛高华证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司等外资控股券商。

据了解，证监会“白名单”制度旨在压实证券公司内控合规主体责任，提升监管有效性，推动证券行业高质量发展。将公司治理、合规风控有效的证券公司纳入“白名单”，简化申请监管意见书的工作流程，并支持其优先开展创新业务，体现精准施策、扶优限劣的监管理念。

证监会指出，“白名单”制度重点关注股权权属清晰、经营保持稳定、合规内控有效、风控指标持续达标、不存在同业竞争、未被采取重大监管措施或处罚等指标，更加侧重证券公司的合规风控情况，淡化规模排名，要求纳入名单的公司不得用于商业目的，是对现行分类评价体系的优化补充和具体应用。

截至目前，券商“白名单”已先后调入9家公司，调出7家公司，为纳入“白名单”的公司减免办理监管意见书34件。

东方证券、财通证券等5家券商新晋入榜

本次券商“白名单”新晋5家券商，分别为东方证券股份有限公司（证券简称：东方证券；证券代码：600958.SH）、国联证券股份有限公司（证券简称：国联证券；证券代码：601456.SH）、财通证券股份有限公司（证券简称：财通证券；证券代码：601108.SH）、西部证券股份有限公司（证券简称：西部证券；证券代码：002673.SZ）和东方财富证券股份有限公司。

东方证券成立于1997年，由第一大股东申能（集团）有限公司持股26.63%。公司于2015年登陆上交所，并于2016年H股成功发行并上市。截至目前，东方证券已成为一家综合类证券公司，形成了自营投资、资产管理、证券研究等优势业务。

截至2022年末，东方证券拥有总资产3680.67亿元。报告期内实现营业收入187.29亿元，同比增长-23.15%；实现归母净利润30.11亿元，同比增长-43.95%。公司的经纪及证券金融业务年内实现营收113.92亿元，占当年总营收60.83%。

截至2023年一季度末，东方财富实现营收44.37亿元，同比增长41.93%；实现归母净利润14.28亿元，同比增长525.67%。

国联证券创立于1992年，前身是无锡市证券公司，目前由第一大股东无锡市国联发展（集团）有限公司持股19.21%。据国联证券2022年年报披露，截至报告期末，公司拥有15家分公司、87家证券营业部，业务分布全国11个省市。

截至2022年末，国联证券拥有总资产743.82亿元。报告期内实现营业收入26.23亿元，同比增长-11.59%；实现归母净利润7.67亿元，同比增长-13.66%。公司核心业务经纪及财富管理业务与投资银行业务年内分别实现收入7.77亿元和5.13亿元。

截至2023年一季度末，国联证券实现营收6.78亿元，同比增长6.66%；实现归母净利润2.07亿元，同比增长9.79%。

财通证券为浙江省政府的直属企业，近些年凭借区位优势和政策优势不断拓宽发展空间。截至2022年末，财通证券总资产为12.57万亿元；年内实现营业收入48.27亿元，同比增长-24.67%；实现归母净利润15.17亿元，同比增长-40.88%。公司的财富管理业务年内实现营收15.52亿元，占比总营收32.15%。

截至2023年一季度末，财通证券实现营收17.86亿元，同比增长174.23%；实现归母净利润4.94亿元，同比增长214.54%。

此外，截至2022年末，西部证券拥有资产总计956.65亿元；年内实现营收53.08亿元，同比增长-21.37%；实现归母净利润4.28亿元，同比增长-43.97%。截至2023年一季度末，西部证券实现营收18.13亿元，同比增长81.60%；实现归母净利润3.58亿元，同比增长2227.12%。

东方财富前身系西藏同信证券股份有限公司，2015年被东方财富信息股份有限公司收购，目前暂未上市。

4家券商被调出白名单，内控均出现问题

对比上一期白名单，平安证券股份有限公司（以下简称：平安证券）、招商证券股份有限公司（证券简称：招商证券；证券代码：600999.SH）、东北证券股份有限公司（证券简称：东北证券；证券代码:000686.SZ）和国开证券股份有限公司（以下简称：国开证券）4家券商被调出。梳理发现，上述四家券商自上期白名单发布以来，均有过相对较重的监管处罚，暴露出不同程度的内控问题。

2023年5月14日，东北证券收到证监会行政处罚事先告知书，公司因2016年豫金刚石45亿非公开发行股票项目及持续督导期间未勤勉尽责，被证监会罚没合计逾750万元。2023年4月6日，西藏证监局对国开证券开出罚单，系因公司作为西藏华钰矿业股份有限公司（证券简称：华钰矿业；证券代码：601020.SH）公开发行可转换公司债券项目的保荐机构，在2018年至2019年7月保荐工作中存在对主要客户背景调查不到位等问题，被采取监管谈话的行政监督管理措施。

平安证券因在乐视网IPO保荐过程中，尽职调查未勤勉尽责、内控机制执行不到位，出具的发行保荐书中发行人财务数据与实际情况不符，于2022年6月23日至9月22日被暂停保荐机构资格3个月。

招商证券在中安科股份有限公司重大资产重组项目中，所担任财务顾问未勤勉尽责、存在误导性陈述等行为，于2022年9月被监管出具行政处罚。

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